企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需要政府支持和激勵機制

                                                                                                                       文/淮南科技局  葉曉煌
                                                                                                                             淮南師范學(xué)院  葉雪潔

        摘要：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需要特殊激勵機制和政府相關(guān)政策的支持。對安徽省企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的一項調(diào)查也顯示，激勵機制和政策環(huán)境對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有舉足輕重的作用。本文將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新歸結(jié)為三大動力源泉：激勵機制、社會化服務(wù)體系以及政策支持體系。論文圍繞三大動力機制剖析了其對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用機理，從市場、制度和人才三個方面提出了技術(shù)創(chuàng)新激勵機制的構(gòu)建。
        關(guān)鍵詞：企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；激勵；政策
        企業(yè)進行創(chuàng)新活動應(yīng)該是市場行為，但技術(shù)創(chuàng)新活動本身又具有高投入、高風(fēng)險、高收益的特點，因而需要特殊的激勵機制和政策支持。良好的激勵機制與政策支持構(gòu)成了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的良好外部環(huán)境，它有助于促進創(chuàng)新成果迅速實現(xiàn)其市場價值，培育高科技型企業(yè)，營造良好的風(fēng)險投資環(huán)境，幫助企業(yè)提升其技術(shù)創(chuàng)新能力等等，因而會對企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新活動產(chǎn)生重要的推動作用。

一、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的三大動力源泉

        對于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新而言，不能就技術(shù)創(chuàng)新來談技術(shù)創(chuàng)新，而應(yīng)該從技術(shù)創(chuàng)新體系的高度來分析。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系是根據(jù)系統(tǒng)原理和方法，以提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力為目的，把與技術(shù)創(chuàng)新活動有聯(lián)系的各部門、各環(huán)節(jié)、各影響要素有機地結(jié)合起來，形成一個以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合、責權(quán)分明、相互促進、協(xié)調(diào)統(tǒng)一的有效運行機制。技術(shù)創(chuàng)新體系作為一個系統(tǒng)存在，在國內(nèi)或者區(qū)域內(nèi)是一個整體，不應(yīng)存在行業(yè)、部門、地方等行政分割與封閉。
        就企業(yè)而言，要想真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，就必須有明確的產(chǎn)權(quán)制度、良好的市場機制、社會化服務(wù)體系的支持；從政府方面看，就是要建立有效的宏觀制度安排，來規(guī)范、引導(dǎo)、扶植中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。因此，技術(shù)創(chuàng)新體系的構(gòu)建來自于技術(shù)創(chuàng)新激勵體系、技術(shù)創(chuàng)新政策支持體系和技術(shù)創(chuàng)新社會化服務(wù)體系（見圖1）。這三大體系實際上又構(gòu)成了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力源泉。

二、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的政策支持

        2006年，安徽省經(jīng)濟委員會技術(shù)創(chuàng)新推廣站組織對安徽省14個地市346家企業(yè)進行了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新情況的問卷調(diào)查。調(diào)查結(jié)果顯示，政策環(huán)境對于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有著舉足輕重的作用。在被問及“何種政策對于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響更重要”（可多項選擇）時，有151家企業(yè)選擇“面向技術(shù)開發(fā)提供優(yōu)惠貸款政策”，占企業(yè)總數(shù)的45.9%；117家企業(yè)選擇“面向成果產(chǎn)業(yè)化提供優(yōu)惠貸款政策”，占35.56%；59家企業(yè)選擇“鼓勵企業(yè)技術(shù)開發(fā)機構(gòu)的優(yōu)惠政策”，占17.93%；42家企業(yè)選擇“技術(shù)開發(fā)經(jīng)費加大抵免稅政策”，占12.77%；38家企業(yè)選擇“面向企業(yè)科技人員的獎勵政策”，占11.55%；31家企業(yè)選擇“鼓勵風(fēng)險投資的政策”，占9.42%；27家企業(yè)選擇“產(chǎn)業(yè)政策與產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策”，占8.20%。在被問及“最迫切希望政府提供哪些扶持、服務(wù)”時，企業(yè)的選擇依次為“資助專利技術(shù)實施”（173家）、“文獻檢索信息”（102家）、“資助專利申請費用”（97家）、“對外糾紛預(yù)警和應(yīng)對”（41家）?？梢?，產(chǎn)權(quán)保護也是制約企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最主要因素，鼓勵科技人員的激勵機制對于創(chuàng)新起到積極影響，產(chǎn)業(yè)政策的指導(dǎo)作用也會得到企業(yè)的認同。而政府計劃、政府采購、企業(yè)博士后工作站并未對企業(yè)創(chuàng)新有重大影響，這也說明政府部門、科研部門應(yīng)在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中進一步發(fā)揮其應(yīng)有的作用。
        目前，就地域經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)狀看，我國市場發(fā)育還不完善，企業(yè)的自主技術(shù)創(chuàng)新能力不強。在這種情況下，政府對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，尤其是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的引導(dǎo)和扶持是十分必要的。即便是市場經(jīng)濟體制比較完善的國家，政府對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持仍是不可缺少的，甚至是至關(guān)重要的。政府對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策支持體系的構(gòu)建必須突出政府對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的誘發(fā)效應(yīng)。從完善政策、制度體系的角度，政府應(yīng)立足于宏觀視角，用非市場的方法形成有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制度環(huán)境，以消除企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各種不確定性，加快科技成果從潛在生產(chǎn)力到現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。
        基于上述調(diào)查結(jié)果以及國外政府支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成功經(jīng)驗，我們構(gòu)建了如圖2的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策支持體系：

                                                                 圖2 ：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策支持

        （一）財政、稅收政策
        結(jié)合我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實踐以及國外的成功經(jīng)驗，政府財政部門通過鼓勵設(shè)立專項基金加大對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入力度。財政對科技的投入方式，由對科研機構(gòu)科技人員的一般支持，改變?yōu)橐皂椖繛橹鞯闹攸c支持；對科研創(chuàng)新計劃要實行課題制，大力推行項目招標、投標和中介評估制度等，為自主技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化活動提供資金支持；對技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)開發(fā)與之相關(guān)的技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)的收入，免征營業(yè)稅。
        （二） 基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域投入政策
        按照現(xiàn)代國家功能的詮釋，所謂政府的經(jīng)濟功能，其實質(zhì)就是要在先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)投資，創(chuàng)造有利于民間創(chuàng)新型資本進入的充分條件。事實已經(jīng)表明，一個國家在基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域的實力和地位，是決定其是否具備在研究與開發(fā)中擁有多少自主產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，并實現(xiàn)技術(shù)領(lǐng)先的關(guān)鍵。因此必須創(chuàng)新管理制度，逐漸加大對重要基礎(chǔ)研究的政府投入支持，為廣大中小企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新和企業(yè)的研究與發(fā)展創(chuàng)造廣泛的發(fā)展基礎(chǔ)。在這方面政府務(wù)必著眼于長遠，絕不吝惜表面上看起來似乎沒有直接效益的大額投入。這些政府公共投資所形成的“公共物品”，它能夠為社會提供的“搭便車”效應(yīng)越是顯著，也就越是具有良好的社會效果。
        （三）信用擔保政策
        規(guī)范企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新信用擔保體系發(fā)展中的政府行為，促成擔保機構(gòu)不斷研究和改進風(fēng)險分散的有效手段，在業(yè)務(wù)開展中積極加強與保險機構(gòu)的聯(lián)系，鼓勵保險機構(gòu)積極介入，完善風(fēng)險規(guī)避制度，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供穩(wěn)定、可靠、持久的資金支持及良好的信用環(huán)境和經(jīng)濟環(huán)境。而技術(shù)創(chuàng)新信用擔?；鹬饕鉀Q具有發(fā)展?jié)摿Φ闹行∑髽I(yè)的擔保難問題，可操作性強，有利于中小企業(yè)的技術(shù)進步。
        （四）政府采購政策
        一般認為，政府是最大的信息創(chuàng)制者、采集者、使用者和發(fā)布者。建立促進技術(shù)創(chuàng)新的公共采購制度，意味著一個穩(wěn)定可靠的技術(shù)需求市場的存在，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的市場方面的不確定性就會大幅度降低。在這種情況下，市場方面穩(wěn)定的預(yù)期就會促使中小創(chuàng)新企業(yè)愿意承擔更多的技術(shù)開發(fā)方面的不確定性，強化了企業(yè)與大學(xué)和研究開發(fā)機構(gòu)建立一種密切合作、共同開發(fā)的機構(gòu)的意愿。因此，政府應(yīng)規(guī)范公共采購法行為，以制度規(guī)范的形式設(shè)定采購程序，既體現(xiàn)公開、公平，又體現(xiàn)國家宏觀政策導(dǎo)向。
        （五）知識產(chǎn)權(quán)保護政策
        與國外中小企業(yè)相比，我國中小企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新的熱情，一個重要原因就是由于中小企業(yè)受自身財力、人力的限制，無法很好地保護企業(yè)的創(chuàng)新成果。往往是新技術(shù)、新發(fā)明剛剛被推出，就會被大量仿制，使創(chuàng)新企業(yè)遭受重大損失。理論上，專利系統(tǒng)應(yīng)給予中小企業(yè)以特殊的照顧，但在實踐中，系統(tǒng)自身的問題，尤其是它的復(fù)雜性和保護中小企業(yè)免于被大企業(yè)侵犯的難度，降低了它對于中小企業(yè)的價值。所以，我國應(yīng)該完善知識產(chǎn)權(quán)保護法規(guī)，為中小企業(yè)提供特殊支持，同時，我國還應(yīng)該引進國際上技術(shù)管理慣例和辦法，進一步完善科技成果共享、技術(shù)交易法規(guī)。規(guī)范個人、企業(yè)、科研院所與國內(nèi)外機構(gòu)的技術(shù)交易行為，使技術(shù)交易活動在一個統(tǒng)一、開放、競爭、有序的公平環(huán)境中進行。

三、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵機制構(gòu)建

        （一）市場激勵
        市場在激勵技術(shù)創(chuàng)新方面具有自我組織能力，市場競爭有利于企業(yè)改進技術(shù)。但技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出，是一種既有公共產(chǎn)品性質(zhì)又有私人產(chǎn)品性質(zhì)的產(chǎn)品，知識溢出效果明顯，如果缺乏有效的制度安排，創(chuàng)新風(fēng)險和收益往往不對稱，因而依靠市場力量無法激勵技術(shù)創(chuàng)新的動力。對中小企業(yè)而言，常常只能從事單一技術(shù)的開發(fā)活動，一旦一種技術(shù)開發(fā)失敗，則意味著整個開發(fā)的失敗，甚至可能危及企業(yè)生存，如果開發(fā)成功，也需要承受比大企業(yè)更多的市場與技術(shù)的風(fēng)險性和不確定性。同時，市場也不能創(chuàng)造有利于創(chuàng)新的外部環(huán)境，如知識產(chǎn)權(quán)的保護。
        （二）制度激勵
        任何特定制度的安排與創(chuàng)新無非是特定條件下人們選擇的結(jié)果，而有效的制度安排無疑是經(jīng)濟增長（績效）的必要條件。對于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，要保證其體系的有效運行，同樣必須構(gòu)建完善的制度基礎(chǔ)。從構(gòu)建制度環(huán)境層面看，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系應(yīng)解決三方面問題：就企業(yè)而言，要想真正成為自主創(chuàng)新的主體就必須有明確的產(chǎn)權(quán)制度、良好的市場機制；從政府方面看，就是要建立有效的宏觀制度安排，來規(guī)范、引導(dǎo)、扶植中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新；根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新的運作實踐，目前我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力較弱、知識產(chǎn)權(quán)保護欠缺，要增強中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，必須根據(jù)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特點強化和完善對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)的保護以及相應(yīng)的法律制度的構(gòu)建。有鑒于此，作者認為，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系有效運行的制度基礎(chǔ)應(yīng)當包括以下三個方面：
        其一，中小企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新主體的制度基礎(chǔ)。企業(yè)應(yīng)當是技術(shù)創(chuàng)新的主體，但企業(yè)又是在一定的市場環(huán)境下的產(chǎn)物，如果缺乏相應(yīng)的制度基礎(chǔ)保證，企業(yè)就不一定能夠成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。這些制度基礎(chǔ)包括企業(yè)內(nèi)部的產(chǎn)權(quán)制度、組織制度、管理制度和激勵制度。同時還包括企業(yè)外部的市場制度，主要是指市場規(guī)則、市場秩序等方面的制度，以保證企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在市場開拓方面的有效性。
        其二，政府為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供引導(dǎo)和扶持的宏觀制度安排。在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中，政府的宏觀制度安排可以產(chǎn)生誘發(fā)效應(yīng)，促使中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的有效進行。政府宏觀制度安排不僅要包括財政稅收、基礎(chǔ)實施、公共采購等直接對象性制度，還應(yīng)包括信用擔保、信息服務(wù)、指標評價、風(fēng)險防范、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合等間接影響制度，共同形成一個完整的制度安排體系。
        其三，保護中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的法律制度安排?，F(xiàn)代市場經(jīng)濟就是一種法治經(jīng)濟，經(jīng)濟越發(fā)達對法律的依賴程度就會越高。所以中小企業(yè)自主創(chuàng)新體系的有效運行必須有法律基礎(chǔ)作保證。構(gòu)建中小企業(yè)自主創(chuàng)新體系的法律基礎(chǔ)應(yīng)當借鑒發(fā)達國家在市場制度和法律環(huán)境上的成功經(jīng)驗，建立完備的中小企業(yè)自主創(chuàng)新法律法規(guī)體系。
        （三）人才激勵
        加強人力資源服務(wù)，落實人才強國戰(zhàn)略，把培養(yǎng)、輸送專業(yè)人才作為提升中小企業(yè)技術(shù)水平，增強自主創(chuàng)新能力的重要服務(wù)內(nèi)容，組織引導(dǎo)各類中小培訓(xùn)機構(gòu)，針對中小企業(yè)的人才需求，開發(fā)培訓(xùn)教材，提供更加靈活的培訓(xùn)服務(wù)。鼓勵技術(shù)服務(wù)機構(gòu)建成技術(shù)服務(wù)專家?guī)?，組織大學(xué)、科研機構(gòu)、企業(yè)離退休技術(shù)人員采用靈活多樣的形式為中小企業(yè)提供技術(shù)咨詢、技術(shù)指導(dǎo)和技術(shù)診斷服務(wù)。鼓勵科研人員以自主知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)研成果等資本或股本參與企業(yè)投資和收益分配；鼓勵科研人員領(lǐng)辦、創(chuàng)辦高新技術(shù)企業(yè)等，促進科技成果盡快轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。

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                                                                                                                            責編/齊尚

作者簡介：

葉曉煌，男，1964年生，1987年畢業(yè)于安徽理工大學(xué)，工程師。主要研究方向為科技創(chuàng)新環(huán)境與實踐。
葉雪潔，女，1989年生，淮南師范學(xué)院外語系。主要研究方向為高校創(chuàng)新人才培養(yǎng)與對外交流。